# Travailler avec les dossiers

Source: https://help.didit.me/fr/investigations/cases
Updated: 2026-10-12

Un dossier regroupe les éléments d'une enquête - vérification, personne, entreprise, transaction ou réseau. Ouvrez-le, attribuez-le et résolvez-le.

Ouvrez **Vérification d'identité → Dossiers**. Un dossier rassemble les
enregistrements liés à une enquête, passe par des phases avec une échéance, et se
clôture avec un résultat enregistré. Les dossiers s'ouvrent automatiquement à
partir des correspondances AML, des règles de transaction et des workflows, ou à
la main avec **Créer un dossier** sur n'importe quelle vérification, personne,
entreprise, transaction ou réseau.

> **Note:** Les dossiers sont en cours de déploiement et ne sont peut-être pas encore activés
> pour votre organisation. Si **Dossiers** n'apparaît pas dans la barre latérale,
> la fonctionnalité n'est pas encore disponible pour vous.

Lorsque ces options sont activées, les dossiers affichent une estimation de l’Investigator pour la période indiquée, une carte expliquant sa décision et un vérificateur nommé pour une résolution en attente d’approbation. Les rapports peuvent proposer une période, le format PDF ou CSV et plusieurs dossiers. Les offres affichent le prix et le nombre de responsables autorisés. La disponibilité dépend des services déployés et de vos droits ; une valeur indisponible ne vaut pas zéro.

Un **dossier** est l'endroit où vit une enquête. Au lieu d'examiner séparément une vérification suspecte, une correspondance AML et deux transactions, vous les placez dans un même dossier, vous décidez une seule fois, et vous conservez ensemble le raisonnement, les notes et le résultat pour un auditeur.

![La liste de dossiers vide avec les vues enregistrées, les filtres et une liste de configuration](https://help.didit.me/screenshots/cases-list-light.webp)

*Les dossiers avant le premier dossier : vues enregistrées, filtres et liste de prise en main.*

## D'où viennent les dossiers

- **Automatiquement**, à partir des correspondances du filtrage AML, d'une règle de transaction dont l'action est **Ouvrir un dossier**, et des workflows.
- **À la main**, avec **Nouveau dossier** sur la page Dossiers, ou **Créer un dossier** depuis une vérification, une personne, une entreprise, une transaction, un événement, un réseau, un rapport de l'Enquêteur ou la boîte de réception.

Lorsque vous en créez un, donnez-lui un titre, ajoutez les enregistrements liés, et choisissez un **modèle**, une **priorité** et un **responsable**. Lier un enregistrement à un dossier ne change pas son statut : les vérifications et les transactions conservent leur propre décision jusqu'à ce que vous résolviez le dossier.

## Retrouver vos dossiers

La page Dossiers s'ouvre sur **Mes dossiers**. Les autres vues sont **À approuver** (les dossiers qui attendent votre validation), **Non attribués**, **Échéance proche** et **Tous**. Affinez n'importe quelle vue avec les filtres **Modèle**, **Priorité**, **Responsable** et **Statut**, ou recherchez par nom, ID de dossier ou modèle. **Enregistrer la vue** conserve les filtres, les colonnes et le tri que vous utilisez le plus.

Chaque ligne indique d'où vient le dossier (**Manuel**, **Filtrage AML**, **Règle de transaction** ou **Workflow**), son statut, sa phase, sa priorité, son responsable et son échéance. Cliquez sur une ligne pour un aperçu rapide, ou ouvrez le dossier complet.

Si votre organisation utilise des phases, passez l'affichage de **Liste** à **Tableau** pour voir une colonne par phase et faire glisser les dossiers de l'une à l'autre.

## Statuts

| Statut | Ce que cela signifie |
|---|---|
| **Ouvert** | Quelqu'un y travaille |
| **En attente d'informations** | Vous avez demandé des informations supplémentaires et vous les attendez. L'échéance est suspendue |
| **En attente d'approbation** | Le dossier a été résolu par une personne et attend qu'une seconde personne l'approuve |
| **Résolu** | Clôturé avec un résultat |

## À l'intérieur d'un dossier

Une page de dossier présente ses éléments en sections, à gauche : **Aperçu**, **Examen** (la liste de contrôle demandée par votre modèle), **Preuves**, **Filtrage AML**, **Enregistrements liés**, **Dossiers associés**, **Demandes**, **Rapports** et **Activité**. À droite, **Détails** indique la priorité, la personne à qui il est attribué, celle qui le vérifie, l'équipe, les faits clés et les étiquettes.

Utilisez **Activité** pour publier des notes et voir chaque modification apportée au dossier, par qui et quand.

## Résoudre un dossier

Cliquez sur **Résoudre** et choisissez le résultat :

- **Fraude ou risque confirmé, agir sur les enregistrements liés**
- **Examiné, rien de suspect**
- **Preuves insuffisantes pour trancher**
- **Le client n'a pas fourni ce qui était demandé**
- **Le client a fourni ce qui était demandé**

Pour chaque enregistrement lié, vous pouvez le laisser tel quel, l'approuver ou le refuser, de sorte qu'une seule décision s'applique partout où elle le doit. Certains modèles exigent une note de résolution.

Si le modèle utilise le **double contrôle**, la résolution envoie le dossier à une seconde personne (le vérificateur), qui doit l'approuver avant sa clôture. Personne ne peut approuver sa propre conclusion.

## Escalader et transférer

- **Escalader** confie le dossier à l'équipe d'escalade définie dans son modèle. Un motif est obligatoire.
- **Transférer** le confie à quelqu'un d'autre. Le dossier conserve son historique, ses notes et son échéance, et le nouveau responsable est notifié dans sa boîte de réception et par e-mail.

Un dossier résolu peut être rouvert avec **Rouvrir le dossier**.

## Modèles, phases et échéances

Un **modèle** (blueprint) est un gabarit de dossier. Sous **Dossiers → Modèles**, vous définissez, pour chaque type de dossier :

- les **phases** par lesquelles passe un dossier et l'échéance (SLA) de chacune, en heures ;
- la **liste de contrôle** que les réviseurs remplissent avant de résoudre ;
- qui traite les dossiers, comment ils sont attribués, et le nombre maximal de dossiers actifs qu'une même personne peut avoir ;
- si les dossiers peuvent être escaladés ou transférés, si le double contrôle s'applique et si une note de résolution est obligatoire.

Des modèles prêts à l'emploi couvrent une enquête AML, une révision KYC, l'examen d'une correspondance de filtrage et les activités suspectes. Les **Règles d'attribution** envoient chaque nouveau dossier à la bonne équipe ; elles sont évaluées de haut en bas, et la première qui correspond l'emporte.

L'échéance est suspendue tant qu'un dossier attend le client.

## Analyses et rapports

**Dossiers → Analyses** montre les dossiers ouverts, combien respectent leur échéance, le délai moyen de résolution, et la répartition des dossiers par phase, modèle, membre de l'équipe et résultat.

**Dossiers → Rapports** génère des déclarations réglementaires à partir de vos dossiers, en PDF et en XML, à partir de modèles de rapport.

## Qui peut travailler sur les dossiers

Consulter les dossiers nécessite l'autorisation de lister les dossiers, et les modifier nécessite l'accès en écriture aux dossiers. Une personne disposant d'un accès en lecture seule peut ouvrir un dossier et tout y voir, mais les boutons qui le modifient sont désactivés. Voir [inviter des membres de l'équipe et définir des rôles](https://help.didit.me/fr/account-organization/team-members-and-roles).

## Dossiers pour les transactions

La surveillance des transactions a sa propre entrée **Dossiers** sous **Surveillance des transactions et Travel Rule**, pour les dossiers ouverts à partir de transactions signalées. **Ajouter au dossier** sur une transaction la rattache à un dossier existant ou en crée un nouveau. Voir [comment fonctionne la surveillance des transactions](https://help.didit.me/fr/transactions-monitoring/transaction-monitoring-basics).