# 处理案件

Source: https://help.didit.me/zh/investigations/cases
Updated: 2026-10-12

案件汇集与一项调查相关的证据，来源可以是一次核验、一个人、一家企业、一笔交易或一个网络。创建案件、分配负责人、推进各个阶段，并以有记录的处理结果结案。

打开**身份验证 → 案件**。一个案件汇集一项调查背后的各条记录，在截止时间内经历各个阶段，最后以有记录的处理结果结案。案件可以由 AML 匹配、交易规则和工作流自动创建，也可以在任意核验、人员、企业、交易或网络上点击**创建案件**手动创建。

> **Note:** 案件功能正在逐步上线，可能尚未对你的组织开启。如果侧边栏中没有**案件**，说明你暂时还无法使用它。

相关选项启用后，案件还会显示基于屏幕所示时间段的 Investigator 估算、解释其决定的卡片，以及为待批准结案指定的复核人。报告对话框可能提供日期范围、PDF 或 CSV 格式及多个案件选择。套餐提示会显示当前价格和案件负责人数限制。可用性取决于已部署的服务及您的权限；无法取得的值不等于零。

**案件**是一项调查所在的地方。你不必分别审核一次可疑的核验、一条 AML 匹配和两笔交易，而是把它们放进同一个案件，一次性作出决定，并把推理过程、备注和处理结果集中保存在一起，方便审计人员查阅。

![空案件列表，显示已保存的视图、筛选条件和设置清单](https://help.didit.me/screenshots/cases-list-light.webp)

*创建首个案件之前的界面：已保存的视图、筛选条件和入门清单。*

## 案件从哪里来

- **自动创建**：来自 AML 筛查匹配、动作为**创建案件**的交易规则，以及工作流。
- **手动创建**：在案件页面点击**新建案件**，或在核验、人员、企业、交易、事件、网络、调查员报告或收件箱中点击**创建案件**。

创建案件时，请为它填写标题、添加关联记录，并选择**蓝图**、**优先级**和**负责人**。将某条记录关联到案件不会改变它的状态：在你解决案件之前，核验和交易都保留各自的决定。

## 查找你的案件

案件页面默认打开**我的案件**。其他视图包括**待批准**（等待你签核的案件）、**未分配**、**即将到期**和**全部**。你可以用**蓝图**、**优先级**、**负责人**和**状态**筛选条件缩小任意视图的范围，也可以按名称、案件 ID 或蓝图搜索。**保存视图**可以保留你最常用的筛选条件、列和排序方式。

每一行都会显示案件的来源（**手动**、**AML 筛查**、**交易规则**或**工作流**）、状态、阶段、优先级、负责人和截止时间。点击某一行可快速预览，也可以打开完整的案件。

如果你的组织使用了阶段，可以将布局从**列表**切换为**看板**，每个阶段显示为一列，并可在各列之间拖动案件。

## 状态

| 状态 | 含义 |
|---|---|
| **进行中** | 有人正在处理 |
| **等待信息** | 你已要求提供更多信息，正在等待对方回复。截止时间暂停计算 |
| **待批准** | 案件已由一人解决，正在等待第二个人批准 |
| **已解决** | 已带着处理结果结案 |

## 案件内部

案件页面左侧按分区展示证据：**概览**、**审核**（你的蓝图要求完成的检查清单）、**证据**、**AML 筛查**、**关联记录**、**相关案件**、**请求**、**报告**和**活动**。右侧的**详情**显示优先级、负责人、复核人、团队、关键信息和标签。

在**活动**中可以发布备注，并查看对案件所做的每一项更改、由谁更改以及更改时间。

## 解决案件

点击**解决**并选择处理结果：

- **已确认欺诈或风险，需对关联记录采取措施**
- **已审核，未发现可疑情况**
- **证据不足，无法定论**
- **客户未提供所需材料**
- **客户已提供所需材料**

对于每条关联记录，你都可以保持不变、批准或拒绝，这样一个决定就能在所有需要的地方生效。有些蓝图要求填写结案备注。

如果蓝图启用了**双重复核**，解决操作会把案件发送给第二个人（复核人）批准，之后才会结案。任何人都不能批准自己的结论。

## 升级和转移

- **升级**会把案件移交给其蓝图中设定的升级团队。必须填写原因。
- **转移**会把案件交给其他人。案件会保留其历史记录、备注和截止时间，新负责人会在其收件箱中和通过电子邮件收到通知。

已解决的案件可以通过**重新打开案件**重新打开。

## 蓝图、阶段与截止时间

**蓝图**是一种案件模板。在**案件 → 蓝图**下，你可以针对每种案件决定：

- 案件要经历的**阶段**，以及每个阶段的截止时间（SLA），以小时为单位；
- 审核人员在解决案件前需要完成的**检查清单**；
- 由谁处理这些案件、如何分配，以及一个人最多可以同时持有多少个进行中的案件；
- 案件能否升级或转移、是否适用双重复核，以及是否必须填写结案备注。

现成的蓝图涵盖 AML 调查、KYC 审核、筛查命中审核和可疑活动。**分配规则**会把每个新案件发送给正确的团队，规则从上到下依次检查，第一个匹配的规则生效。

当案件在等待客户回复时，截止时间会暂停计算。

## 分析与报告

**案件 → 分析**显示进行中的案件、按时完成的案件数量、平均解决时间，以及案件按阶段、蓝图、团队成员和处理结果的分布情况。

**案件 → 报告**会根据报告模板，从你的案件生成 PDF 和 XML 格式的监管报告。

## 谁可以处理案件

查看案件需要列出案件的权限，更改案件需要案件的写入权限。拥有只读权限的人可以打开案件并查看其中的所有内容，但用于更改案件的按钮会被禁用。参见[邀请团队成员并设置角色](https://help.didit.me/zh/account-organization/team-members-and-roles)。

## 交易相关的案件

交易监控在**交易监控与旅行规则**下有自己的**案件**入口，用于处理由被标记的交易创建的案件。在交易上点击**添加到案件**，可以将其附加到现有案件或创建一个新案件。参见[交易监控如何运作](https://help.didit.me/zh/transactions-monitoring/transaction-monitoring-basics)。