事業を行う国をDiditに伝えると、全ワークフローを各国ルールと照合し、不足点と修正案を示します。修正はレビュー済みの変更として適用でき、監査用PDFも出力できます。
本人確認 → コンプライアンス、またはワークフローページのコンプライアンスタブを開きます。事業を行っている国と、そこで行っている事業内容を追加します。Diditはすべてのワークフローを各国のルールと比較して不足を一覧にし、各修正を公開前にレビューする変更として作成します。監査人向けレポートでは、各ルールにどのように対応しているかを説明するPDFを1つダウンロードできます。
国別コンプライアンスは順次提供中のため、あなたの組織ではまだ有効になっていない場合があります。サイドバーにコンプライアンスがない場合は、まだ利用できません。
#国を追加する
- 国を追加を押す
国を選びます。
- その国での事業内容を伝える
ルールは事業内容によって変わるため、その国での活動についていくつかの質問に答えます。
- 適用されるルールを確認する
各ルールには、Diditがチェックするもの、Didit外で対応するもの、まだ施行されていない未確定のルール、禁止されているもの、のいずれかの印が付きます。
- 追加する
国が一覧に追加され、すべてのワークフローがその国のルールと照合されます。
#概要の見方
ページ上部には、国の数、その要件の数、対応済みの数と不足の数、そしてDidit外で対応する数が表示されます。その下には次の内容があります。
- 修正事項：各不足について、Diditが見つけた内容と提案する変更。
- 国：各国について、適用されるアプリケーション、法律、対応状況、最低年齢、記録の保存が必要な期間、ステータス。
- ルールの変更：新しいルールや変更されたルールで、未確定、採択済み、施行中のいずれかの印が付きます。
国を開くと、その国の法律が出典へのリンクとともに表示され、要件が本人確認、年齢と未成年者、AMLとモニタリング、記録とデータに分けて表示されます。さらに、Didit外で行う必要がある対応と、データを保管しなければならない場所も確認できます。
#不足を修正する
不足を開くと、見つかった内容、提案される変更、変更前と変更後の比較、そして検証1件あたりの料金がどう変わるかが表示されます。そのうえで、次のいずれかを選びます。
- 下書きに追加は、変更をワークフローの下書きに入れ、他の編集と一緒にレビューして公開できるようにします。
- 今すぐ公開は、変更をすぐに公開します。
- 今すぐ適用は、データ保持など、アプリケーションの設定に変更を適用します。
Didit外で実施するステップなど、Diditでは修正できない不足もあります。そうした不足には印が付き、あなたが行う必要のある対応が示されます。
#ワークフローエディターでの表示
各ワークフローには、対象となる国のルールを満たしているかどうか、または不足がいくつあるかが表示されます。ワークフローの設定にはコンプライアンスタブがあり、対象となる国とその最低年齢が一覧表示されます。不足しているステップがある場合は、必要な場所にステップを追加が表示されます。ワークフローを作成するときは、国別のテンプレートを使うと、その国が求めるルールを出発点にできます。詳細は検証ワークフローの構築をご覧ください。
#監査人向けのレポート
監査人向けレポートでは、Diditのログインを持たない人でも読めるPDFを1つダウンロードできます。選択した国と期間のルール、各ルールへの対応方法、使用中のワークフローのバージョン、検証済みセッションの数、ルールの変更履歴が含まれます。
国別コンプライアンスは、不足を把握して解消するためのものであり、法的助言ではありません。自社の事業に適用されるルールを確認する責任は、引き続きコンプライアンスチームにあります。
#利用できるメンバー
コンプライアンスの表示と監査人向けレポートのダウンロードには、ワークフローの読み取り権限が必要です。国の追加と修正の適用には、ワークフローの変更権限が必要です。
まだ解決しませんか？担当者に相談する。
組織 ID と、問い合わせたいセッション ID を添えてください。